审核员在对 MX 科技公司进行信息安全管理体系审核时，在采购部审核发现，公司近期新引入了一家第三方云服务供应商，用于存储公司核心业务数据和客户隐私信息。审核员查阅了双方签署的服务协议，协议中仅约定了服务内容、服务周期和费用标准，未包含任何与信息安全相关的要求，未明确供应商需遵守的数据加密、访问控制、数据泄露应急响应、审计配合等安全义务。询问采购部负责人，负责人表示 “合作前只看了供应商的市场口碑和报价，没关注过信息安全相关的要求，也没对供应商的安全管理能力做过审核评估”，同时公司也未建立对该供应商服务过程中的安全绩效监视、评审机制，合作至今未对供应商的安全管控情况做过任何核查。

1、针对以上场景，不符合条款及内容，描述最恰当的是（）A. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.31 条款 “法律、法规、规章和合同要求：应识别与信息安全相关的法律、法规、规章和合同要求，以及组织满足这些要求的方法，并将其文件化且保持更新。”B. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.19 条款 “供应商关系中的信息安全：应定义并实施过程和规程，以管理供应商产品或服务使用相关的信息安全风险。”C. GB/T 22080-2025 标准附录 A 7.1 条款 “物理安全边界：应定义并使用安全边界来保护包含信息及其他相关资产的区域。”D. GB/T 22080-2025 标准附录 A 8.13 条款 “信息备份：信息、软件和系统的备份副本应按商定的备份特定主题策略进行维护和定期测试。”

2、针对以上场景，不符合事实描述最恰当的是（）A. 采购部负责人表示合作前仅关注了供应商的市场口碑和报价，未关注信息安全相关要求B. 公司与第三方云服务供应商签署的服务协议中，未约定任何与信息安全相关的义务和要求C. 公司未针对引入的云服务供应商定义并实施信息安全风险管理规程，未在合作协议中明确信息安全要求，也未建立供应商安全绩效监视评审机制D. 公司合作至今未对云服务供应商的安全管控情况开展任何核查工作

审核员在对 SH 餐饮连锁公司进行信息安全管理体系审核时，在门店运营部和人力资源部审核发现，公司全国各门店共有 200 余名一线收银、库存管理人员，均需操作门店的 POS 收银系统、会员管理系统，可接触到大量客户支付信息、个人手机号等隐私数据。审核员抽查了近一年的员工培训记录，仅能查到新员工入职时的 1 小时门店操作流程培训，未开展过任何与信息安全相关的意识、教育和培训，包括客户隐私保护、账号密码安全、钓鱼邮件识别、信息泄露应急上报等内容。随机访谈 3 名门店收银员，均表示不知道公司的信息安全方针，也不清楚违规操作客户信息会造成的后果和对应的处理要求。人力资源部经理表示 “一线员工流动性大，只需要教会怎么操作收银系统就行，没必要做信息安全培训”。

1、针对以上场景，不符合条款及内容，描述最恰当的是（）A. GB/T 22080-2025 标准附录 A 6.3 条款 “信息安全意识、教育和培训：组织工作人员和相关方应接受适宜的信息安全意识、教育和培训，并获得与其工作职能相关的组织信息安全方针、特定主题策略和规程的定期更新信息。”B. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.2 条款 “信息安全角色和责任：信息安全角色和责任应根据组织需求进行定义和分配。”C. GB/T 22080-2025 标准附录 A 8.5 条款 “安全鉴别：应根据信息访问限制和访问控制的特定主题策略实施安全的鉴别技术和规程。”D. GB/T 22080-2025 标准附录 A 6.2 条款 “任用条款和条件：应在任用合同协议中规定工作人员和组织对信息安全的责任。”

2、针对以上场景，不符合事实描述最恰当的是（）A. 人力资源部经理认为一线员工流动性大，无需开展信息安全相关培训B. 随机访谈的 3 名门店收银员均不知晓公司信息安全方针和违规操作的后果C. 公司近一年仅为一线门店员工开展了操作流程培训，未开展任何与岗位职能相关的信息安全意识、教育和培训D. 门店一线员工可通过 POS 系统、会员管理系统接触到大量客户支付信息和个人隐私数据

审核员在对 HZ 物流公司进行信息安全管理体系审核时，在信息部和仓储运营中心审核发现，公司各仓储网点的 30 余台工业扫码终端、物流调度电脑均接入公司内部业务系统，可访问运单信息、客户地址、货物明细等核心数据。审核员检查终端设备的安全配置时发现，所有终端均未安装杀毒软件和终端安全防护程序，操作系统未关闭自动运行功能，U 盘等移动存储介质可随意插入终端进行文件读写，公司也未建立针对移动存储介质的使用审批和病毒查杀流程。信息部负责人表示 “这些终端只用于内部扫码开单，不会上外网，不会中病毒，没必要装防护软件”，同时公司未制定任何恶意软件防范的相关规程，也未定期开展终端恶意代码扫描和安全检查工作。

1、针对以上场景，不符合条款及内容，描述最恰当的是（）A. GB/T 22080-2025 标准附录 A 7.10 条款 “存储媒体：存储媒体应在其获取、使用、运输和处置的整个生存周期内，按组织的分级方案和处理要求进行管理。”B. GB/T 22080-2025 标准附录 A 8.7 条款 “恶意软件防范：应实施恶意软件防范，并通过适当的用户意识教育予以支持。”C. GB/T 22080-2025 标准附录 A 8.8 条款 “技术脆弱性管理：应获取有关使用中的信息系统的技术脆弱性的信息，评价组织暴露于此类脆弱性的风险，并采取适当措施。”D. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.9 条款 “信息及其他相关资产的清单：应编制和维护信息及其他相关资产 (包括资产拥有者) 的清单。”

2、针对以上场景，不符合事实描述最恰当的是（）A. 信息部负责人认为仓储终端仅用于内部业务，无需安装安全防护软件B. 公司仓储网点的业务终端均未安装杀毒软件和终端安全防护程序，未关闭系统自动运行功能C. 公司未制定恶意软件防范相关规程，未对仓储业务终端实施有效的恶意软件防范措施，也未定期开展终端安全检查D. 公司未建立移动存储介质使用审批和病毒查杀流程，移动介质可随意插入终端使用

审核员在对 CW 跨省物流集团公司进行信息安全管理体系审核时，在安全运营部审核发现，公司全国 32 个网点的仓储管理系统、运单系统均接入总部核心数据平台，近一年已发生 3 次分支网点遭遇勒索病毒攻击、客户运单数据泄露的信息安全事件，但均未形成标准化的事件处置流程和完整记录。审核员查阅公司《信息安全事件管理规范》，规范中明确要求 “应建立并传达信息安全事件管理全流程规程，明确各岗位在事件处置中的角色、职责、上报路径和响应时限，每半年至少开展一次应急演练，确保全员熟悉事件处置要求”。询问安全运营部负责人（工号 406），负责人表示 “事件都是网点自己临时处理，总部只负责事后复盘，没有统一的处置流程，也从没组织过应急演练，员工遇到事件都不知道该找谁上报”，同时核查发现公司未形成文件化的信息安全事件响应预案，也未明确事件处置的责任分工和闭环管理要求。

1、针对以上场景，不符合条款及内容，描述最恰当的是（）A. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.26 条款 “信息安全事件的响应：应按文件化的规程响应信息安全事件。”B. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.24 条款 “信息安全事件管理规划和准备：组织应通过定义、建立和传达信息安全事件管理过程、角色和责任，为管理信息安全事件做出规划和准备。”C. GB/T 22080-2025 标准附录 A 6.8 条款 “信息安全事态的报告：组织应提供机制，使工作人员通过适当渠道及时报告观察到的或可疑的信息安全事态。”D. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.27 条款 “从信息安全事件中学习：应使用从信息安全事件中得到的知识来加强和改进信息安全控制。”

2、针对以上场景，不符合事实描述最恰当的是（ ）A. 公司未按制度建立信息安全事件管理规程，未明确事件处置的角色职责与流程B. 公司近一年发生 3 次勒索病毒攻击事件，均未形成完整的事件处置记录C. 公司信息安全团队仅 2 人，无法满足多分支网点的应急事件处置需求D. 公司未定期开展信息安全事件应急演练，员工不熟悉事件上报流程

JL 智能装备制造公司的生产管理系统、供应链协同平台均接入互联网，用于实现生产计划下发、供应商订单协同等核心业务。审核员在审核公司信息技术部时，要求查看技术脆弱性管理记录、漏洞扫描报告及修复台账。审核员发现，公司《技术脆弱性管理规程》明确要求 “每季度对核心业务系统开展一次全面漏洞扫描，对高危漏洞需在 72 小时内完成修复，中危漏洞 15 日内修复”，但实际核查发现，近一年仅在年初开展过一次漏洞扫描，未形成正式扫描报告，且扫描发现的 3 个高危漏洞（涉及远程代码执行、权限绕过）、8 个中危漏洞，均未按规定时限修复，部分漏洞已暴露超过 6 个月。当被问及漏洞未修复原因时，信息技术部主管（工号 1307）表示 “修复漏洞需要暂停业务系统，会影响生产进度，且暂时未发现漏洞被利用的迹象”，未制定任何临时防护措施。进一步核查发现，公司未建立漏洞台账，也未对漏洞修复效果进行验证，无相关闭环管理记录。

1、针对以上场景，不符合条款及内容，描述最恰当的是（）A. GB/T 22080-2025 标准附录 A 8.8 条款 “技术脆弱性管理：应获取有关使用中的信息系统的技术脆弱性的信息，评价组织暴露于此类脆弱性的风险，并采取适当措施。”B. GB/T 22080-2025 标准附录 A 8.7 条款 “恶意软件防范：应实施恶意软件防范，并通过适当的用户意识教育予以支持。”C. GB/T 22080-2025 标准附录 A 8.20 条款 “网络安全：应保护、管理和控制网络和网络设备以保护系统和应用程序中的信息。”D. GB/T 22080-2025 标准附录 A 8.32 条款 “变更管理：信息处理设施和信息系统的变更应遵循变更管理规程。”

2、针对以上场景，不符合事实描述最恰当的是（ ）A. 公司《技术脆弱性管理规程》要求每季度扫描漏洞并按时修复，近一年仅开展一次扫描且高危漏洞未及时修复。B. 信息技术部以修复漏洞影响生产进度为由，未按规定时限修复高危、中危漏洞，部分漏洞暴露超 6 个月。C. 审核员核查发现 3 个高危漏洞、8 个中危漏洞未修复，且未建立漏洞台账，无闭环管理记录。D. 公司未对漏洞修复效果进行验证，也未制定临时防护措施，核心业务系统面临被攻击风险。

RK 互联网科技公司的核心业务系统存储了海量用户注册信息、支付记录等敏感数据，审核员在审核公司数据管理部时，要求查看信息分级标准、标记规程及相关实施记录。审核员发现，公司虽制定了《信息安全分级与标记管理办法》，明确将用户支付信息、身份证号列为 “绝密级”，要求通过系统标签、文件水印等方式进行标记，但实际抽查 100 份敏感数据文件（含 50 份用户支付明细、30 份身份证扫描件、20 份核心业务报表），均未按要求标注安全级别，部分文件甚至以 “普通资料” 命名存储在公共服务器中。当被问及为何未落实标记要求时，数据管理部经理（工号 0923）表示 “数据量太大，标记工作繁琐，且内部员工都有保密意识，不会随意泄露”，未采取任何简化标记流程或自动化标记的技术措施。进一步核查发现，公司从未对信息分级标记的执行情况开展过监督检查，也无相关合规性评审记录。

1、针对以上场景，不符合条款及内容，描述最恰当的是（）A. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.12 条款 “信息分级：应根据组织基于保密性、完整性、可用性的信息安全需求以及相关方的要求，对信息进行分级。”B. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.13 条款 “信息标记：应按组织采用的信息分级方案，制定并实施适当的信息标记规程。”C. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.34 条款 “隐私和个人可识别信息保护：应根据适用的法律、法规和合同要求，识别并满足有关隐私保护和个人可识别信息 (PII) 保护的要求。”D. GB/T 22080-2025 标准附录 A 8.12 条款 “数据防泄露：数据防泄露措施应用于处理、存储或传输敏感信息的系统、网络和任何其他设备。”

2、针对以上场景，不符合事实描述最恰当的是（ ）A. 公司《信息安全分级与标记管理办法》要求绝密级信息需标注安全级别，实际 100 份敏感数据文件均未按规定标记。B. 数据管理部以数据量大、标记繁琐为由，未落实信息分级标记要求，依赖员工保密意识管控。C. 审核员抽查用户支付明细、身份证扫描件等文件，发现均未标注安全级别，部分以普通资料命名存储。D. 公司未对信息分级标记执行情况开展监督检查，无相关合规性评审记录，无法确保标记要求落地。

NM 连锁零售企业拥有覆盖全国 200 家门店的会员管理系统，该系统存储了超 500 万条会员个人身份信息、消费交易记录及储值账户资金数据。审核员在审核公司人力资源部与信息安全部时，要求查看近一年离职员工的信息系统账号处置记录及相关管理文件。审核员发现，近一年共有 18 名信息部运维人员、门店系统管理员因离职、调岗等原因离开原岗位，其中有 6 名离职人员的系统管理员账号、会员数据库访问权限在离职后长达 2 个月仍处于正常启用状态，可直接登录系统访问核心会员数据。当被问及离职员工账号处置流程时，人力资源部经理（工号 1106）表示 “员工离职仅需办理工作交接和办公用品归还，信息部会自行处理账号权限，人力资源部无需同步离职信息”，而信息部负责人则称 “未收到人力资源部的正式离职通知，不清楚这些员工已离职，因此未处置其系统权限”。进一步核查发现，该公司《信息系统账号生命周期管理规程》中明确要求 “员工离职或岗位变更当日，人力资源部必须同步告知信息部，信息部需在 24 小时内注销或变更其系统访问权限”，且抽查的 10 份离职协议中均未提及员工离职后的信息安全保密义务，也未向离职人员传达相关责任要求。

1、针对以上场景，不符合条款及内容，描述最恰当的是（）A. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.16 条款 “身份管理：应管理身份的全生存周期。”B. GB/T 22080-2025 标准附录 A 6.2 条款 “任用条款和条件：应在任用合同协议中规定工作人员和组织对信息安全的责任。”C. GB/T 22080-2025 标准附录 A 6.5 条款 “任用终止或变更后的责任：应确定任用终止或变更后仍有效的信息安全责任及其义务，传达至相关工作人员和其他相关方并执行。”D. GB/T 22080-2025 标准附录 A 6.6 条款 “保密或不泄露协议：应识别、文件化、定期评审反映组织信息保护需求的保密或不泄露协议，并与工作人员和其他相关方签署。”

2、针对以上场景，不符合事实描述最恰当的是（ ）A. 公司要求离职 24 小时内注销权限但未执行，6 名离职人员账号超 2 个月仍可正常使用。B. 人力资源部未向信息部同步离职信息，信息部未收到通知导致权限未及时处置。C. 离职协议未提及保密义务，也未向离职人员传达相关要求，存在责任缺失风险。D. 信息部因未获离职通知，未及时注销相关人员权限，核心会员数据面临泄露风险。

HT 金融科技公司上线新版线上理财交易系统，运营部负责资金清算、交易对账、客户资金划转等核心业务环节。审核员在核查交易系统岗位职责文件、权限分配记录及操作日志时发现，运营部 3 名清算专员均同时拥有交易数据录入、资金对账审核、客户资金划转操作的全流程权限，同一笔资金划转业务可由单人独立完成从发起、审核到最终执行的全部操作。当被问及为何未按制度拆分相关操作权限时，运营部经理（工号 0817）表示 “部门人员紧张，拆分权限会增加业务流转环节，降低交易处理效率，且团队都是老员工，不会出现操作风险”，未采取任何权限优化措施。进一步核查发现，该公司《交易系统操作安全管理规范》中明确要求 “资金交易相关业务必须严格执行职责分离原则，交易发起、审核、执行三个关键环节的操作权限必须分配给不同岗位人员，严禁单人完成交易全流程操作”，且公司自系统上线以来，从未对该系统的权限互斥配置情况开展过专项核查，也未留存相关权限管控的检查记录。

1、针对以上场景，不符合条款及内容，描述最恰当的是（）A. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.2 条款 “信息安全角色和责任：信息安全角色和责任应根据组织需求进行定义和分配。”B. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.3 条款 “职责分离：应分离相互冲突的职责和责任范围。”C. GB/T 22080-2025 标准附录 A 8.18 条款 “特权实用程序的使用：应限制并严格控制可能超越系统和应用程序控制的实用程序的使用。”D. GB/T 22080-2025 标准附录 A 5.4 条款 “管理责任：管理层应要求所有工作人员根据组织已建立的信息安全方针、特定主题策略和规程，履行信息安全责任。”

2、针对以上场景，不符合事实描述最恰当的是（ ）A. 公司资金交易需执行职责分离原则，但未落实到权限配置，清算专员均拥全流程操作权限。B. 运营部以人员紧张、怕降效为由，未按制度拆分资金交易各环节权限，依赖老员工经验管控。C. 公司未对交易系统权限互斥情况开展专项核查，无相关管控检查记录，无法确保合规。

审核员在审核 ABC 银行的运维部门时，抽查了 2024 年 1-10 月的用户访问权限管理记录及《访问权限管理程序》，程序明确要求 “应根据岗位职责分配最小必要访问权限，每半年评审一次权限有效性，离职或调岗员工应在 3 个工作日内回收所有系统权限”。但实际审核发现，5 名 2024 年 7 月已离职的员工（含 2 名数据库管理员），其核心业务系统、客户资金账户查询系统的访问权限仍未回收；抽查 80 名在职员工权限清单，18 名员工因岗位调整（如从信贷岗转为综合岗），仍保留原岗位的高权限（如客户信用报告导出、资金流水修改权限）；2024 年未开展任何权限评审工作。询问运维主管（工号 101）为何未落实，主管解释 “日常运维任务繁重，权限回收需协调多个业务部门核验，评审流程繁琐，且离职员工未出现违规访问情况”，并承认未建立权限全生命周期管理台账。审核员追问是否存在客户资金信息泄露风险，主管回答：“后续会集中清理权限，目前未出现安全事件，没必要按半年频繁评审。”

针对以上场景，不符合条款及内容，描述最恰当的是 ( )A. GB/T 22080-2025 附录 A.5.18 条款 “访问权限：应根据组织访问控制的特定主题策略和规则来提供、评审、修改和删除信息及其他相关资产的访问权限。”B. GB/T 22080-2025 附录 A.5.16 条款 “身份管理：应管理身份的全生存周期。”C. GB/T 22080-2025 附录 A.5.15 条款 “访问控制：应基于业务和信息安全要求，建立和实施信息及其他相关资产的物理和逻辑访问控制规则。”D. GB/T 22080-2025 附录 A.6.5 条款 “任用终止或变更后的责任：应确定任用终止或变更后仍有效的信息安全责任及其义务，传达至相关工作人员和其他相关方并执行。”

针对以上场景，不符合事实描述最恰当的是 ( )A. 《访问权限管理程序》要求每半年评审权限，发现 2024 年未开展评审，主管称运维任务繁重。B. 《访问权限管理程序》要求 3 个工作日回收离职权限，发现 5 名离职员工权限未回收，主管称未出现违规访问。C. 《访问权限管理程序》要求分配最小必要权限，发现 18 名调岗员工仍保留原高权限，主管称评审流程繁琐。D. 《访问权限管理程序》要求建立管理台账，发现未建立台账，主管称后续会集中清理。

审核员在审核 DEF 电商公司的采购部门时，查阅了 2024 年 2-11 月的第三方物流数据对接供应商合作记录及《供应商信息安全管理程序》，程序明确要求 “与涉及客户信息的供应商签订信息安全协议，明确数据传输加密要求、访问控制、安全事件响应时限及赔偿机制；每季度监视一次供应商信息安全合规性”。但实际审核发现，公司与 “速运数据” 供应商签订的协议仅约定数据传输时限和费用，未提及任何信息安全要求，未明确加密算法、客户信息访问权限限制；2024 年以来未按程序开展供应商合规性监视，期间因供应商系统漏洞导致 500 条客户收货地址信息泄露，未追溯供应商责任。询问采购主管（工号 201）为何未明确协议条款，主管解释 “速运数据是长期合作供应商，之前未出现安全问题，详细安全条款谈判会延长合作周期，影响业务上线”，并承认未评估供应商安全合规性与公司信息安全目标的一致性。审核员追问是否担心合规处罚，主管回答：“已要求供应商修复漏洞，后续重大合作会补充安全条款。”

针对以上场景，不符合条款及内容，描述最恰当的是 ( )A. GB/T 22080-2025 附录 A.5.19 条款 “供应商关系中的信息安全：应定义并实施过程和规程，以管理供应商产品或服务使用相关的信息安全风险。”B. GB/T 22080-2025 附录 A.5.20 条款 “在供应商协议中强调信息安全：应根据供应商关系的类型建立相关的信息安全要求，并与每个供应商达成一致。”C. GB/T 22080-2025 附录 A.5.22 条款 “供应商服务的监视、评审和变更管理：组织应定期监视、评审、评价和管理供应商信息安全实践和服务交付的变更。”D. GB/T 22080-2025 附录 A.5.34 条款 “隐私和个人可识别信息保护：组织应根据适用的法律、法规和合同要求，识别并满足有关隐私保护和个人可识别信息（PII）保护的要求。”

针对以上场景，不符合事实描述最恰当的是 ( )A. 《供应商信息安全管理程序》要求签订安全协议并明确相关要求，发现协议未提及信息安全要求，主管称长期合作未出问题。B. 《供应商信息安全管理程序》要求明确加密要求，发现未约定加密算法，主管称谈判会延长合作周期。C. 《供应商信息安全管理程序》要求每季度监视合规性，发现 2024 年未开展监视，主管称已要求供应商修复漏洞。D. 《供应商信息安全管理程序》要求评估合规一致性，发现未评估与安全目标一致性，主管称后续会补充条款。